Blog / Cumplimiento normativo (3)

Es importante tener en cuenta que las entidades deben establecer las políticas, objetivos, procedimientos y estructura para la administración de riesgo. Este sistema debe estar alineado con los planes estratégicos de cada entidad. La posibilidad de incurrir en pérdidas por …

Para contar con una adecuada metodología de análisis para la gestión de riesgos, es importante determinar cuáles son los posibles eventos que se pueden presentar, contar con un plan de acción que permita mitigarlos o disminuirlos y si es posible …

¿Cómo realizar una auditoría interna que responda a las diferentes amenazas que afectan a las organizaciones? Una pregunta que al resolver, puede contribuir significativamente en tu proceso de control y gestión de riesgos. Conocer cómo realizar un proceso de auditoría …

En la identificación, evaluación, control y seguimiento de los diferentes riesgos a los que se ve expuesta una empresa, es clave incluir los riesgos de tipo legal, pues el incumplimiento de normativas u obligaciones contractuales puede significar tanto pérdidas monetarias …

Conoce aquí cuáles son las diferentes fases que conforman un proceso de auditoría interna y descubre cómo realizarla paso a paso. Fase de preauditoría Antes de comenzar el proceso, se realiza un análisis general de la organización que será auditada …

El compliance o cumplimiento normativo está adquiriendo un protagonismo cada vez mayor. Esta nueva actividad surgió inicialmente en el sector financiero como una reacción de control por las entidades reguladoras a la crisis financiera mundial de 2008. A partir de …