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Importancia del compliance en las empresas

Por Mónica María Jiménez, en mayo 04, 2022

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El compliance o cumplimiento normativo consiste en garantizar el adecuado cumplimiento de leyes y normas vigentes que le son aplicables a cada empresa según su actividad, así como de los códigos éticos y estándares internos que guían el comportamiento de los miembros de esta.

En este artículo te contaremos más sobre la importancia que tiene para las empresas un programa de compliance, cuáles son los beneficios de este y algunas recomendaciones.

Programa de compliance

Para la implementación de un programa de compliance o cumplimiento normativo en una organización, es importante tener en cuenta que este debe adaptarse al modelo de negocio de cada una, pues aunque haga parte de un sector específico y deba cumplir con ciertas leyes, normas y requisitos, el código de conducta, políticas internas y disposiciones y compromisos con terceros (clientes y proveedores) pueden ser muy diferentes entre una y otra. 

Adicional a esto, es clave tener claridad sobre los objetivos de este programa y cómo contribuye a la sostenibilidad y continuidad de los negocios. 

En primer lugar, con el cumplimiento normativo se busca prevenir la materialización de riesgos, irregularidades y delitos por el incumplimiento de normas y requisitos legales sobre diferentes ámbitos que le son aplicables a la empresa, es decir, busca garantizar que la empresa actúe siempre de forma legal y evite algún tipo de responsabilidad penal, que además podría significar sanciones y multas y afectación a su reputación.

Por eso, es necesario definir y llevar a cabo un programa o sistema de gestión de compliance que, entre otras cosas, permita identificar y evaluar los riesgos legales a los que se ve expuesta la empresa por incumplir las normativas que le aplican, sea por desconocimiento o por omisión voluntaria de estas. 

Manual para implementar un sistema de gestión Compliance

¿Por qué es importante el compliance?

En una empresa el compliance tiene tres funciones principales: prevención, detección y reporte oportuno.

La prevención, tal como hemos mencionado, permite evitar que se presente algún caso de incumplimiento normativo gracias a la identificación oportuna de los riesgos que esto podría traer, así como del establecimiento de controles que ayuden a mitigar su posible ocurrencia.

La detección tiene que ver con encontrar fallas o deficiencias en los controles establecidos para evitar los riesgos asociados al incumplimiento normativo. Una vez se detecten estas fallas, es fundamental ajustarlos o implementar unos nuevos. 

Y el reporte trata de informar de manera oportuna y permanente a los directivos de la organización sobre actualizaciones en normativas, riesgos por incumplimientos de estas y medidas de mejoramiento respecto al sistema de compliance. 

Por lo anterior, es fundamental contar con un programa o sistema de cumplimiento normativo en cada organización, sin importar su tamaño o sector, pues hacerlo ayuda a prevenir y evitar malas prácticas, conductas y delitos debido a que se tiene claro cuáles son las normas y leyes externas y las políticas internas, compromisos adquiridos con terceros y códigos éticos que se deben cumplir.

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Beneficios del compliance

Son varios los beneficios que trae para una empresa tener un programa o sistema de gestión de cumplimiento normativo o compliance, algunos de estos son

  • Estar actualizada con respecto a las diferentes normativas que está obligada a cumplir, por ejemplo, leyes o regulaciones de protección de datos personales, de propiedad intelectual, de prevención de lavado de activos y corrupción, de libre mercado, entre muchas más. 
  • Reducir el riesgo de incumplimiento y de esta forma, evitar riesgos y procesos legales que puedan traer como consecuencia sanciones, multas, demandas o incluso el cierre de la empresa. Todo esto no solo afecta la economía empresarial sino también su reputación. 
  • Contar con un mayor interés y apoyo por parte de inversionistas, así como acceder más fácilmente a opciones de financiación. 
  • Lograr mejores relaciones y buena reputación entre los diferentes stakeholders, que saben que la empresa es estricta en cumplir con todas las normativas que le aplican y compromisos adquiridos. Es una forma segura de generar confianza. 
  • Tener una gran ventaja frente a competidores y otras empresas porque el cumplimiento normativo garantiza que esta realiza sus operaciones y actividades de negocio de forma legal, ética, responsable y sostenible. 

  • Generar y fortalecer una cultura de riesgos en la organización. Todos se involucran.

Algunas recomendaciones a tener en cuenta

Para una correcta implementación del compliance en una empresa, tal como ocurre con otros sistemas de gestión, es importante:

  • Contar con el apoyo y compromiso de la alta dirección.

  • Involucrar a todos los empleados.

  • Formar y capacitar a los empleados en el cumplimiento de las normativas externas e internas y darles a conocer cuáles son los mecanismos que existen para informar sobre irregularidades o incumplimientos que se puedan presentar.

  • Realizar un seguimiento y monitoreo continuo. 

  • Apoyarse en herramientas tecnológicas que faciliten el cumplimiento de las normas y la gestión de los riesgos que pueden materializarse por no cumplirlas. Y Pirani con su módulo de compliance puede ayudar a las empresas a hacerlo de una manera fácil y ordenada. 
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