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La gestión de riesgos en Compliance

Escuela de Gestión de Riesgos
18 de septiembre de 2023

En esta sesión Liliana Silva, account manager en Pirani, nos enseña qué es el cumplimiento normativo o compliance, los conceptos básicos, su metodología y un caso práctico en la herramienta de Pirani.

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Compliance: Concepto

El cumplimiento normativo o Compliance nace de la necesidad de las organizaciones de establecer procedimientos adecuados para garantizar que todos sus integrantes cumplan con las normas y lineamientos cada vez más necesarios para el cumplimeintos de los objetivos.

World Compliance Association la define como: Conjunto de procedimientos y buenas prácticas adoptadas por las organizaciones para identificar y clasificar los riesgos operativos y legales a los que se enfrentan.

Beneficios de implementar un sistema de Compliance

  • Evita condenas penales a la persona jurídica y a sus administradores o representantes.
  • Evita otras sanciones jurídicas, administrativas o monetarias.
  • Contribuye al buen funcionamiento de los mercados.
  • Genera mayor reputación y competitividad.
  • Evita el fraude interno.
  • Contribuye a la igualdad y a la justicia social.

Tipos de Compliance

Compliance Penal: Se encarga de la prevención de delitos con consecuencias penales para la empresa. Cumplimiento corporativo: Se refiere al cumplimiento de normas y códigos éticos en compañías con varias sucursales, por ejemplo. Compliance Medioambiental: Se basa en el cumplimiento de las regulaciones medioambientales. En uno de los tipos de compliance en auge. Compliance de Salud Pública: Prevé la protección de la salud de los consumidores.

Compliance de prevención de riesgos laborales: También es conocido como compliance laboral. Se encarga del cumplimiento legal en la relación con los trabajadores o sus representantes. Cumplimiento en el mercado y los consumidores: Prevé la protección de los usuarios en los procesos de compra, especialmente online. Compliance anticorrupción: Es el que lucha contra actos de corrupción administrativa.

ISO 37301 El nuevo estándar de compliance que sustituye a la ISO 19600

ISO 37301 de 2021 es la normativa que ha sustituido a la ISO 19600 de 2014. Esta normativa recoge las directrices necesarias a todas las empresas para poder establecer, implementar, evaluar y realizar un seguimiento de un Sistema de Gestión de Compliance.

Esta nueva normativa está pensada para que todo tipo de organización, independientemente de su tamaño, naturaleza o sector, pueda aplicarla. Una de sus principales novedades es que tiene un enfoque en el contexto de la organización y se basa en la cultura del cumplimiento como pilar del Sistema de Gestión de Compliance.

Básicamente, ISO 37301:2021 se ha publicado para sustituir a ISO 19600. Una de las principales diferencias es que ISO 37301 es certificable y adopta la estructura propia de normativas Tipo A como ISO 9001, ISO 45001 e ISO 27001. En cambio, ISO 19600 está formada por recomendaciones.

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