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Cumplimiento de Sarlaft 4.0 con herramientas tecnológicas

Por Mónica María Jiménez, en marzo 05, 2021

cumplimiento_sarlaft_4.0

En septiembre de 2020 la Superintendencia Financiera de Colombia presentó la Circular Externa 027 sobre el Sistema de Administración del Riesgo de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo (Sarlaft 4.0).

En este artículo te mostramos cómo a través de Pirani Riskment Suite las organizaciones obligadas a cumplir con esta Circular pueden hacerlo de una forma más simple y eficiente.

Etapas de Sarlaft

Corresponden a las fases a través de las cuales las entidades vigiladas deben administrar los riesgos de lavado de activos y financiación del terrorismo. Estas son:

  1. Identificación.
  2. Medición o evaluación.
  3. Control.
  4. Monitoreo.

Pirani Riskment Suite permite cumplir con lo dispuesto en la Circular para cada una de estas etapas.

 

Elementos de Sarlaft

Se trata del conjunto de componentes que permite a las entidades vigiladas realizar de forma organizada la administración de los riesgos de lavado de activos y financiación del terrorismo. Estos son:

  1. Políticas.
  2. Procedimientos.
  3. Documentación.
  4. Estructura organizacional.
  5. Órganos de control.
  6. Infraestructura tecnológica.
  7. Divulgación de información.
  8. Capacitación.

A continuación te mostramos cuáles de los elementos que tuvieron cambios en esta Circular 027 puedes cumplir a través de Pirani.

Circular 027 de 2020 de la Superintendencia Financiera de Colombia

Cumplimiento con Pirani

4.2.2. Procedimientos

Numeral 4.2.2.1.1. habla sobre instrumentar las diferentes etapas y elementos del Sarlaft, que puede hacerse a través de la parametrización de herramientas tecnológicas establecidas por la entidad. 

Pirani Riskment Suite hace parte de la recomendación que hace la Superintendencia Financiera de utilizar herramientas tecnológicas para establecer las etapas y elementos del sistema.

4.2.2.3 Instrumentos

Para que los mecanismos adoptados funcionen de manera efectiva, el Sarlaft debe contar con:

  • Señales de alerta o alertas temprana.
  • Segmentación de los factores de riesgos.
  • Seguimiento de operaciones.
  • Consolidación electrónica de operaciones.
  • Matriz de riesgos.

Con Pirani Riskment Suite se da cumplimiento a las señales de alerta y al tema de la matriz de riesgos, que incluye aspectos como:

  • La identificación de los riesgos con sus respectivas causas y el impacto que tendrían.
  • La relación entre los riesgos identificados y los riesgos asociados.
  • Las mediciones de probabilidad e impacto inherentes y residuales.
  • Indicadores para hacer seguimiento al perfil de riesgo LAFT de la entidad.
 

De esta forma, a través de nuestro software, apoyamos a las organizaciones vigiladas por la Superintendencia Financiera de Colombia a dar cumplimiento a la Circular 027 de 2020 sobre Sarlaft y al hacerlo, contribuimos a garantizar la estabilidad del sistema financiero.

¿Tienes alguna pregunta sobre nuestras soluciones para la gestión de riesgos? Déjanos tus comentarios abajo o ponte en contacto con nosotros aquí.

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