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El Compliance para hacerle frente a la corrupción

Por Mónica María Jiménez, en noviembre 16, 2022

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Los programas de Compliance o Cumplimiento normativo en una organización deben ayudar a prevenir, entre otros riesgos, la materialización de conductas delictivas como la corrupción, fenómeno global que no solo se presenta en los Estados e instituciones públicas, sino también en las empresas e impacta negativamente en las reglas del mercado y la libre competencia.

Qué es la corrupción, cuáles son sus principales efectos, cuándo se puede hablar de casos de corrupción y cómo a través del Compliance las organizaciones pueden combatir este fenómeno son algunas de las inquietudes que resolveremos en este artículo. 

¿En qué consiste la corrupción y cuáles son sus efectos?

En palabras simples, la corrupción consiste en romper de manera deliberada el orden de un sistema, tanto ética como funcionalmente, para obtener un beneficio personal. 

De acuerdo con la Convención de las Naciones Unidas contra la Corrupción, CNUCC, se trata de “un fenómeno social, político, económico y complejo que afecta a todos los países, disminuye el ritmo del desarrollo económico y contribuye a la inestabilidad gubernamental”.

Los principales efectos de este fenómeno global, como bien los menciona la Convención de la ONU son:

  • Debilitar la democracia, el estado de derecho y el desarrollo sostenible.
  • Posibilitar violaciones de los derechos humanos.
  • Distorsionar los mercados.
  • Generar un impacto negativo que obstaculiza el desarrollo y el crecimiento económico de los países.
  • Debilitar la confianza pública, la legitimidad y la transparencia.
  • Nutrir la desigualdad y la injusticia. 
  • Desanimar la inversión extranjera.
  • Obstaculizar la elaboración de leyes imparciales y eficaces, así como su administración, ejecución y aplicación. 
  • Fomentar la delincuencia organizada, el terrorismo y otros actos contra la seguridad. 

¿Cuándo hay corrupción?

Este fenómeno puede presentarse de diferentes maneras, algunas de estas, de acuerdo con Mariano López, experto en compliance, son:

  • Soborno. Es una de las modalidades más conocidas de corrupción y básicamente consiste en ofrecer o prometer dinero, objetos de valor o cualquier otro beneficio a cambio de algo, por ejemplo, la adjudicación de un contrato.

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  • Malversación de bienes públicos, es decir, cuando los recursos públicos (obtenidos por el pago de impuestos) son utilizados indebidamente.
  • Funcionarios que hacen uso de su cargo público para obtener lucro personal.
  • Burocracia excesiva en el sector público que puede incrementar las oportunidades de cometer corrupción o alguna situación antiética.
  • Nepotismo en los nombramientos de funcionarios públicos, es decir, cuando estos no son nombrados teniendo en cuenta su preparación y sus capacidades sino para pagar favores.
  • Falta de transparencia en las declaraciones de las finanzas personales por parte de los funcionarios (ocultamiento de información).
  • Falta de acceso a la información pública sobre asuntos de interés ciudadano y actividades de los gobiernos con el fin de ocultar acciones que van en contra de la ética y la transparencia. 

Compliance para combatir la corrupción

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Como lo ha definido la World Compliance Association, en general, el compliance o cumplimiento normativo se refiere al conjunto de procedimientos y buenas prácticas que implementan las organizaciones para la identificación y clasificación de los riesgos operativos y legales a los que se enfrentan. 

Adicionalmente, el compliance tiene que ver con la integridad, la transparencia y, por supuesto, con la gestión de los riesgos, en este caso puntual, el riesgo de corrupción. 

Sobre la integridad, Mariano López explica que debe darse en los procesos, en la información y en general en todos los aspectos de la organización. En cuanto a la transparencia es algo que debe estar presente en todos los procesos, principalmente en aquellos en los que habría lugar para actos de corrupción, por ejemplo compras y contratación.

Y sobre la gestión de riesgos tiene que ver con el proceso continuo de identificación, evaluación, control y monitoreo de este riesgo, pues de esta forma es posible prevenir que se materialice en la organización y genere impactos negativos a la operación, en la relación con los stakeholders y a la imagen y reputación

Por todo esto, el compliance es una herramienta clave para hacerle frente a la corrupción y dentro de esta es importante incluir los programas anticorrupción y antisoborno, que en términos generales deben establecer las buenas prácticas y comportamientos a seguir por todos en la organización para evitar la materialización de actos de corrupción que puedan poner en riesgo la continuidad y sostenibilidad del negocio. 

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