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El poder de las listas restrictivas en la debida diligencia

Por Natalia Molina, en agosto 18, 2023

Sabemos que la debida diligencia es fundamental en la gestión de riesgos de lavado de activos y financiación del terrorismo, ya que permite prevenir actividades ilícitas, cumplir con regulaciones, proteger la reputación y mitigar riesgos laft. Además, como parte del proceso de debida diligencia y conocimiento adecuado de las contrapartes, las organizaciones deben consultar de forma periódica las listas restrictivas y vinculantes.

Las listas restrictivas

No son de consulta obligatoria para las organizaciones, sin embargo, es una buena práctica consultarlas y son importantes porque ayudan a identificar a aquellas personas naturales o jurídicas que podrían representar un riesgo para la organización y con las que es conveniente tomar precauciones para evitar verse involucrados en casos de lavado de dinero o financiamiento del terrorismo, protegiendo así la reputación y continuidad de la organización.

Las listas vinculantes

Son listas restrictivas que son de obligatoria consulta para las organizaciones que deben implementar sistemas de gestión de riesgos LAFT. Al igual que las otras sirven para conocer más información de las contrapartes, clientes, proveedores e incluso empleados, y verificar que no están relacionadas con los delitos LAFT. Además, ayuda a generar confianza en los negocios y a garantizar un adecuado proceso de debida diligencia para así, evitar tener un posible vínculo con personas y entidades que pueden representar un riesgo para la organización. 

Importante: una buena práctica es revisar estas listas vinculantes no solo antes de establecer cualquier tipo de relación con la contraparte, sino también hacerlo periódicamente durante la relación.

Estos son los beneficios y funciones que podrás encontrar 📋

Fácil consulta

Ahora podrás consultar de forma fácil y rápida la información crítica de las personas naturales o jurídicas con las que se va establecer algún tipo de relación, para así tomar decisiones informadas y éticas que permitan evitar el riesgo por contagio, reputacional,  fraude y otros delitos graves.
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Tipos de listas

En el proceso de consulta podrás encontrar listas informativas y restrictivas segmentadas en 5 tipos de categorías: Criminal, vinculante, informativa, PEPS y sanción. Estos resultados están acompañados de documentos e información que respalda la veracidad de los hallazgos y la vinculación a la lista. 

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Descubre lo simple que es consultar en listas con Pirani. Prueba nuestra herramienta GRATIS  y cuéntame en los comentarios del artículo qué te parece nuestra nueva funcionalidad de listas.

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Crear alertas

Además podrás crear alertas a partir de los resultados alarmantes encontrados en la búsqueda en listas, lo cual permitirá tener un mejor monitoreo de la contraparte y tomar la medidas necesarias para prevenir la materialización de los riesgos LAFT. 

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Creamos un tutorial detallado para ti

En este artículo te comenté las características principales de nuestra funcionalidad consulta en listas pero si quieres conocer a mayor profundidad cómo generar la consulta te dejo este tutorial donde te explico de manera detallada todo lo referente a este tema ;).

⚡ Recuerda que podrás disponer de esta funcionalidad como un adicional del sistema de gestión AML. 

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Cta_Jorge

 

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