Las entidades están en la obligación de establecer políticas y controles que les ayude a prevenir el lavado de dinero y la financiación de terrorismo a través de sus servicios, es por ésta razón que las organizaciones deben implementar medidas que permitan:

1. Conocer los clientes, proveedores y empleados con el fin de determinar el nivel de riesgo que puede asumir la entidad al tener una relación con éstas personas.
2. Clasificar los clientes, proveedores y empleados, en grupos o segmentos con comportamientos transaccionales similares, con el fin de monitorear de manera apropiada las operaciones inusuales.
3. Poder detectar y gestionar a tiempo las operaciones que no corresponden al perfil del cliente y realizar un análisis de la operación que permita determinar si es una operación normal o sospechosa.